7月11日,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了5則自律監(jiān)管措施,均與拉抬新三板股票“富連京”有關(guān)。多人聯(lián)合操作,使得“富連京”由6.06元/股上漲至24.60元/股。這其中的參與者,就有一位2002年出生的女生——周某。
“00后”女生拉抬股價(jià)
對(duì)周某的自律監(jiān)管措施顯示,周某,女,2002年8月3日出生。經(jīng)查明,周某存在以下違規(guī)事實(shí):
2024年12月4日至12月27日,周某賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票“富連京”(證券代碼:872240)的過(guò)程中,與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易,且以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響了股票成交價(jià)。
其間,“富連京”由6.06元/股上漲至24.60元/股,漲幅超過(guò)300%,相關(guān)賬戶成交占比為98.53%。
上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百零三條第一款第(二)項(xiàng)“單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易”、第(三)項(xiàng)“單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶,大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該股票行情揭示的最近成交價(jià)”以及第(九)項(xiàng)“申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異常或秩序混亂”的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百零九條和2021年11月15日起施行的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十五條、第十七條的規(guī)定,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出決定:
對(duì)周某采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。限制證券賬戶交易期為六個(gè)月,自2025年7月12日至2026年1月11日。
周某只是參與其中的一員,本案還有其他4位參與者。記者梳理發(fā)現(xiàn),其他4位參與者也均被采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。限制證券賬戶交易期均為六個(gè)月,自2025年7月12日至2026年1月11日。
此前也有先例
券商中國(guó)記者注意到,這已經(jīng)不是首例“00后”參與拉抬新三板股票被罰的案例了。
去年6月底,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的一份自律監(jiān)管決定書顯示,一位2001年出生的投資者參與了新三板股價(jià)的拉抬。該“00后”與其他15名投資者一起,在2022年2月到2024年2月期間,將新三板公司瑞爾康的股價(jià)由0.5元/股拉高至115元/股。
自律監(jiān)管書顯示,經(jīng)查明,該“00后”吳某有以下違規(guī)事實(shí):
2022年2月25日至2024年2月29日,吳某賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票“瑞爾康”(證券代碼:839881)的過(guò)程中,與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易,且以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響了股票成交價(jià)。
其間,“瑞爾康”由0.5元/股最高上漲至115元/股,相關(guān)賬戶成交占比為99.63%。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示,上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百零三條第一款第(二)項(xiàng)“單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易”、第(三)項(xiàng)“單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶,大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該股票行情揭示的最近成交價(jià)”、第(九)項(xiàng)“申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異常或秩序混亂”的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百零九條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分》第十五條、第十七條的規(guī)定,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出如下決定:
對(duì)吳某采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自2024年6月25日至2024年9月24日。對(duì)于上述自律監(jiān)管措施,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入誠(chéng)信檔案。