證券時報網(wǎng)
司迪
2025-07-16 18:21
7月以來，中期協(xié)公布了多份紀(jì)律處分決定書，涉及多家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人、從業(yè)人員。這一系列監(jiān)管舉措彰顯了監(jiān)管部門對期貨市場合規(guī)經(jīng)營的高度重視，以及堅(jiān)決整治市場亂象的決心。
期貨日報記者梳理公布的紀(jì)律處分決定書發(fā)現(xiàn)，S期貨公司受罰是因在2024年4月27日和5月27日暴露的網(wǎng)絡(luò)安全問題，如交易系統(tǒng)運(yùn)維平臺用戶權(quán)限設(shè)置不當(dāng)且缺少復(fù)核角色、修改防火墻安全策略后測試不充分即上線、機(jī)房值班人員未按公司規(guī)定流程啟動交易系統(tǒng)等。更為嚴(yán)重的是，S期貨公司在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未按規(guī)定及時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。早在2024年6月11日，浙江證監(jiān)局便對其出具警示函。本次中期協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書顯示，給予S期貨公司“訓(xùn)誡”懲戒，其時任總經(jīng)理、技術(shù)部經(jīng)理兼技術(shù)總監(jiān)也一同被“訓(xùn)誡”。
中期協(xié)認(rèn)為，S期貨公司在日常信息技術(shù)管理方面缺乏相應(yīng)機(jī)制，技術(shù)安全制度執(zhí)行不到位，對工作人員管理不足，且沒有相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)控管理存在漏洞，違反了《期貨公司信息技術(shù)管理指引》中有關(guān)復(fù)核和測試的規(guī)定。
業(yè)內(nèi)人士告訴記者，S期貨公司的違規(guī)行為反映出期貨公司在信息技術(shù)管理方面，不僅需要建立完善的制度，更要確保制度嚴(yán)格執(zhí)行。否則，一旦出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問題，不僅會影響自身的正常運(yùn)營，還有可能給整個期貨市場帶來風(fēng)險。
H期貨公司受到的懲戒更為嚴(yán)厲，被中期協(xié)給予“公開譴責(zé)，同時自紀(jì)律懲戒決定作出之日起，兩年內(nèi)暫停享有協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)”的紀(jì)律懲戒。同時，其總經(jīng)理、首席風(fēng)險官均受到“訓(xùn)誡”懲戒，時任福建分公司負(fù)責(zé)人受到“公開譴責(zé)”懲戒，時任福建分公司市場總監(jiān)受到“暫停期貨從業(yè)資格12個月”的懲戒。
據(jù)記者了解，H期貨公司的問題主要源于其福建分公司經(jīng)營管理不規(guī)范、內(nèi)部控制不健全。具體來看，存在與員工控制的公司在人員管理方面未能有效隔離，個別不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動行為。H期貨公司這一現(xiàn)象反映出有期貨公司在對其分支機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系方面存在弊端。
談及上述亂象，多家期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理不能流于形式，必須建立健全有效的內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險管理，確保分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
受到“公開譴責(zé)”紀(jì)律懲戒的還有G期貨公司。同時，其時任晉江營業(yè)部負(fù)責(zé)人受到“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的嚴(yán)厲懲戒。
記者發(fā)現(xiàn)，G期貨公司的問題在于其對下屬分支機(jī)構(gòu)、員工管理不到位，存在個別分支機(jī)構(gòu)委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務(wù)、個別員工向客戶介紹他人代為從事期貨交易并從中收取不正當(dāng)利益的情形。其晉江營業(yè)部負(fù)責(zé)人對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，且存在向客戶介紹他人代為從事期貨交易，并從中收取不正當(dāng)利益的行為。
中期協(xié)認(rèn)為，G期貨公司未能有效對分支機(jī)構(gòu)及其人員在服務(wù)采購、居間人管理方面進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督管理，內(nèi)控存在較大缺陷。
在期貨資管公司方面，一家公司的總經(jīng)理因組織、策劃其控股子公司操縱焦炭期貨2101合約、焦煤期貨2101合約，被中期協(xié)給予“認(rèn)定為永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員”的紀(jì)律懲戒。因操縱焦炭期貨，該公司早在2025年1月24日被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，合計沒收違法所得10197566.6元，并處以10197566.6元的罰款；時任總經(jīng)理為操縱焦炭期貨2101合約、焦煤期貨2101合約行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，被中國證監(jiān)會給予警告，合計處以20萬元的罰款。
在中期協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書中，還有兩名期貨從業(yè)人員在從業(yè)期間存在以個人名義參與期貨交易的違規(guī)行為，違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條之規(guī)定，被暫停期貨從業(yè)資格6個月。
合規(guī)是期貨行業(yè)發(fā)展的底線。從當(dāng)前來看，期貨行業(yè)合規(guī)經(jīng)營仍面臨諸多挑戰(zhàn)，上述期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)暴露的違規(guī)行為表明，信息技術(shù)、分支機(jī)構(gòu)、人員管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度疏漏都有可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，進(jìn)而影響自身的穩(wěn)健發(fā)展。監(jiān)管部門及時公布紀(jì)律處分決定書，不僅是對違規(guī)公司的懲戒，更是對整個期貨行業(yè)的警示。
受訪業(yè)內(nèi)人士一致認(rèn)為，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)從中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善合規(guī)制度，提高風(fēng)險防控能力。在強(qiáng)監(jiān)管氛圍下，期貨公司須將合規(guī)意識深深植入公司的文化基因，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，共同營造期貨市場良好秩序。
